11月26日电，浙江证监局公告称，对同花顺子公司浙江同花顺云软件有限公司赵远、吴杰采取监管谈话措施的决定。
浙江证监局曾于11月18日向该同花顺子公司开出罚单，因其存在以下违法行为：
而此次，浙江证监局开出的是针对总经理与合规专员的罚单。公告显示，赵远作为公司总经理，吴杰作为公司合规专员，均对公司的合规管理负有责任。根据相关规定，浙江证监局决定对二人采取监管谈话的监督管理措施。
同花顺子公司人员处罚公布：总经理、合规专员被监管约谈
阅读：2
标签：
相关推荐
-
做最坏的打算，中国如何应对极端关税政策？
除了关税政策，特朗普的减税、能源政策和可能持续的科技封锁将对中国造成一定影响，但或许程度相对温和 文|沈建光樊磊姜传钺 美国共和党总统候选人特朗普以压倒性优势赢得美国大选并且帮助共和党同时拿下参众两院，可谓强势归来。金融市场对特朗普在竞选期间提出的多项政策主张，如大范围加征关税、进一步减税等也有所反应。 大选结果出炉之后，美元指数创出一...
-
马斯克打算怎么干？答案来了
来源：参考消息 马斯克和拉马斯瓦米文章：美“政府效率部”三大改革方向 美国《华尔街日报》网站11月20日发表题为《政府效率部的政府改革计划》的文章，作者是埃隆·马斯克和维韦克·拉马斯瓦米。原文摘编如下： 在美国建国之初，我们的国家基于这样一个基本理念：由我们选举出来的人运行政府。但美国今天的运作方式不是这样。大多数法令不是国会颁布的法律，而是...
-
一国有大行分行原干部主动投案！
来源：金融时报 记者：余嘉欣 11月26日，据福州市纪委监委消息，中国建设银行福建省分行住房金融与个人信贷部原总经理林跃进涉嫌严重违纪违法，主动投案，目前正接受中国建设银行福建省分行纪委纪律审查和福州市监察委员会监察调查。 据了解，随着金融反腐力度持续加大，已有多名金融领域的违纪违法党员干部主动投案。包括中国工商银行原党委委员、纪委书记刘立...
-
欧洲股指普跌 因担忧特朗普关税计划瞄准欧洲
欧洲股指普跌，市场准备迎接欧洲面临的潜在贸易冲击，今天早些时间美国当选总统特朗普承诺对墨西哥等国征收高额关税。 HargreavesLansdown的MattBritzman在一份市场评论中表示，这一消息令全球市场情绪受到震动，引发了人们对全球贸易战的担忧。Britzman表示，投资者越来越担心欧洲可能是特朗普的下一个目标。 欧洲斯托克600...
-
美联储，重磅来袭！
美联储“鹰派”突然发声。 美东时间11月25日，美联储“鹰派”代表人物、明尼阿波利斯联储主席尼尔·卡什卡利表示，在12月的会议上降息是合理的考虑。与此同时，美联储“鸽派”代表、芝加哥联储主席古尔斯比也在最新的讲话中表示，预计美联储将继续降息。 关键时刻，美联储11月的会议纪要以及美联储最青睐的通胀指标——PCE物价指数将在当地时间周二、周三先后出...
-
金价波动频繁 银行上调这类产品风险等级！
来源：金融时报 记者：余嘉欣 随着金价频繁波动，近日，又有银行调整黄金投资产品风险等级。 日前，中国建设银行发布公告称，为顺应市场变化，自2024年11月23日起，中国建设银行“易存金”风险等级调整为“中风险”。 个人客户在办理“易存金”业务前，应有与“易存金”风险等级匹配且当前有效的风险承受能力评估结果。如风险承受能力评估结果为稳健型、...
-
2024年11月27日涨停板早知道：七大利好有望发酵
11月26日消息，有七大利好可能影响明日股市，具体为： 1、龙建股份：中标3.57亿元农村公路提质改造工程施工项目 龙建股份（600853）11月26日晚间公告，近日，公司被确定为2024年第二批农村公路提质改造工程施工项目中标人，中标价3.57亿元，计划工期365天，公司承担工程量约占公司2023年经审计营业收入的2.05%。 2、美芝股...
-
又见注销式回购！华安证券拟以最高2亿元回购股份
登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 11月25日晚间，华安证券发布股份回购方案公告称，拟使用自有资金1亿元（含）至2亿元（含），以集中竞价交易方式回购部分公司已在境内发行的人民币普通股（A股）股票，回购的股份拟全部用于注销并减少公司注册资本。 基于对公司未来发...
-
中信建投26.84亿股限售解禁在即，北京金控集团：目前暂无减持意向
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 11月26日，中信建投发布公告称，北京金控集团持有的该公司26.84亿股限售股将于12月2日起上市流通，解禁限售股占总股本比例为34.61%。按11月26日收盘价计算，解禁总市值规模达约717亿元。 公告显示，经该公司与北京金控集团了解，本次股票上市流通后，北京金控集团目前...
-
千亿级“谷子经济”引爆资本市场！二次元“爆改”盘活老商城？
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：金融投资报 在近几日A股市场整体低迷的情况下，“谷子经济”相关概念股突然异军突起，成为眼下市场内“最靓的仔”之一。 在11月25日集体大涨之后，大量“谷子经济”概念股在26日继续逆势大涨。截至当天收盘，华立科技、创源股份“20cm”涨停，德艺文创大涨19.68%，...
